快播伦理片 国都证券收警示函!原总司理、保荐业务崇拜东谈主因违法炒股被罚15万
2025-01-08
抖音风 反差 文/梧桐晓编快播伦理片 1月3日,北京证监局公布对国都证券股份有限公司接管出具警示函行政监管措施的决定、行政处罚决定书(杨江权)。经查,国都证券存在以下问题:一是对从业东谈主员投资举止惩处的轨制栽培及里面惩处机制不健全。二是对从业东谈主员投资举止的里面监测查验机制不到位,未能主动发现并向监管部门评释从业东谈主员犯罪捏有股票的举止。北京证监局决定对国都证券接管出具警示函的行政监管措施。...